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债券托管结算考试(债券托管结算考试题库)

2022-08-07 08:00:39 经验 0人已围观

本文纲要目录:

1 : 债券托管结算业务考试难不难

难。债券托管结算业务考试涉及到的知识点比较多,考察的范围也比较大。需要认真地复习,理论多结合实际,才能考试通过。

2 : 登记托管结算及净额清算业务上岗资格证好考吗

很多人都这样问我 包括同学 朋友
我是这样认为的:1.会计证很好考,三门课 高中学历就行了
2.没有专业知识的人考完后 只能做个打杂的 数数钱
4.有一句话 中专生是出纳会计 大专生是财务会计 本科生是成本会计 研究生是预算会计 博士是管理会计。
杭州春华会计上岗证培训
会计上岗证(从业资格证)
①班级介绍:通过该班学习,使学员熟练掌握会计基本理论知识,顺利通过会计从业资格考试,获取考试合格证书。该课程还融合了相应的会计实务操作培训,让学员在获得会计从业资格的同时,掌握中小企业的会计工作。②招生对象:凡符合《会计法》等相关法律、法规规定,均可报名考试。③考试内容:《财经法规与会计职业道德》、《会计基础》、《初级会计电算化》(或珠算五级),考试一次通过《财经法规与会计职业道德》、《会计基础》两个科目考试并有初级会计电算化合格成绩(或珠算五级证书)才可以申请会计上岗证。“具备教育部门认可的中专(含中专)以上会计类专业学历自毕业之日起2年内(含2年),免试会计基础、初级会计电算化(或者珠算五级)。“会计类专业”包括会计学、各类会计专业、会计电算化、注册会计师专门化、财务管理和审计专业。考试报名注意事项:报考时,报考人员需携带本人身份证、近期同底片免冠一寸照片二张,到指定报名地点填写相关表格,办理报名手续。有条件的地区,要求考生先在网上注册报名,将报名表打印后贴上照片,再到指定报名地点交表、交费办理报名手续。(特别提示:杭州春华会计学校为培训学员办理报名事宜。)《财经法规与会计职业道德》、《会计基础》+会计电算化④开班时间:随报名安排课程,每年1次考试机会。

3 : 中债的资格证和上清所的资格证必须都考吗

不必都考,当然你要是在上清所也有债券托管的话就必须考,总之一般只考中债的就行,两个都考下来是最好的。

4 : 债券托管结算业务证书能干啥

债券托管结算业务证书没用
债券行业的话债券托管结算考试,一般是在银行、证券公司以及基金公司里有相应的岗位债券托管结算考试,但是这种岗位的要求比较高债券托管结算考试,相等于分析师这样级别了,光有个某某从业资格是不够的

5 : 全国银行间债券市场债券交易管理办法的托管结算

第二十六条 参与者应在中央结算公司开立债券托管账户,并将持有的债券托管于其账户。
第二十七条 债券托管账户按功能实行分类管理,其管理规定另行制定。
第二十八条 债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行。
第二十九条 债券交易的资金结算以转账方式进行。
商业银行应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算,商业银行与其他参与者、其他参与者之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。
第三十条 债券交易结算方式包括券款对付、见款付券、见券付款和纯券过户四种。具体方式由交易双方协商选择。
第三十一条 交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交割指令,在约定交割日有用于交割的足额债券和资金,不得买空或卖空。
第三十二条 中央结算公司应按照交易双方发送的诸要素相匹配的指令按时办理债券交割。
资金清算银行应及时为参与者办理债券交易的资金划拨和转账。
第三十三条 中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况,及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务;应建立严格的内部稽核制度,对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责,并为账户所有人保密。

6 : 谁能给我提供2套最新的证券交易和证券发行与承销的试题及答案啊?

一、 多项选择题:本大题共20个小题,每小题1分,共20分。在每个小题给出的四个选项中,至少有二个符合题目要求,请把正确选项前的字母填在横线上。
1、 垄断竞争市场的特点是:( )
A、生产者众多,各种生产资料可以完全流动;
B、生产的产品同种但不同质,即产品之间存在着差异,产品的差异性是指各种产
品之间存在着实际或想象的差异;
C、由于产品差异性的存在,生产者可以树立自己产品的信誉,从而对其产品的价
格有一定的控制力;
D、没有一个 企业 能影响产品的价格。
2、 属于 证券 经营机构的业务有____。
A、承销 B、经纪 C、自营 D、基金 管理
3、 影响行业兴衰的主要因素,包括____。
A、行业的经济结构 B、技术进步 C、政府政策 D、社会习惯的改变
4、 按计息的方式分类, 债券 可分为____。
A、附息债券 B、贴现债券 C、单利债券 D、复利债券
5、 债券的理论价格的决定因素有____。
A、债券期值 B、期限 C、利率水平 D、票面价值
6、 反转突破形态有____。
A、圆弧形态 B、喇叭形 C、旗形 D、三角形
7、 反映公司盈利能力的指标有____。
A、主营业务利润率 B、主营业务收入增长率 C、资产收益率D、存货周转率
8、 证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有____。
A、欺诈客户的行为 B、透支交易行为 C、内幕交易行为 D、操纵市场行为
9、 市场行为的内容包括____。
A、市场的价格 B、信息 C、成交量
D、达到这些价格和成交量所用的时间
10、 公司竞争地位分析,包括____。
A、公司的盈利能力 B、企业经营效率
C、技术水平 D、项目储备及新产品开发
11、 同步指标有____。
A、股票价格指数 B、失业率 C、国民生产总值 D、银行短期商业贷款利率
12、 货币政策工具中的一般性政策工具包括____。
A、法定存款准备金率 B、再贴现政策 C、汇率 D、公开市场业务
13、 技术分析的类别主要包括____。
A、指标派 B、切线派 C、K线派 D、波浪派
14、 行业成长阶段的特点包括____。
A、市场需求较平稳 B、市场需求增长较快
C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展 D、生产成本逐步降低
15、 证券投资基本分析的理论主要包括____。
A、经济学 B、 财政 金融学 C、财务管理学 D、投资学
16、 影响期限结构形状的因素的相关理论包括____。
A、市场预期理论 B、流动性偏好理论 C、市场分割理论 D、流动性溢价理论
17、 债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下式概括____。
A、息票利率<到期收益<->债券价格>票面价值
B、息票利率<到期收益<->债券价格<票面价值
C、息票利率>到期收益<->债券价格<票面价值
D、息票利率>到期收益<->债券价格>票面价值
18、 在K线运用当中,____。
A、无上影线的阳线对多方有利
B、上影线越短,实体越长越有利于多方
C、上影线越长,对空方越有利
D、K线分阴线和阳线两种形态
19、 评价宏观经济形势的相关变量有____。
A、利率 B、经济增长率 C、汇率 D、财政收支
20、 证券分析的基本要素包括____。
A、信息 B、步骤 C、方法 D、方式
二、 填空题:本大题共10个小题,每小题1分,共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。
1、 对公司的分析可以分为_______分析和______分析两大部分。
2、 计量经济模型主要有经济变量、_____以及_____三大要素。
3、 债券有六个方面的基本特性影响其定价,它们是 、利率提前赎回规定、_____、市场性、拖欠的可能性。
4、 公司基本素质分析包括公司_____分析、公司盈利能力及增长性分析和公司_____分析。
5、 根据其与经济周期的相关性,行业可分为_______型行业, 周期型行业与________型行业。
6、 资产负债表反映的是公司资产与________(包括股东权益)之间的平衡关系。
7、 反映偿债能力的指标有 、 、 和 。
8、 技术分析的三大假设是:市场行为涵盖一切信息,_____,历史会重演。
9、 波浪理论中,一个完整的下降周期由_____浪组成,其中_____浪是主浪,_____浪是调整浪。
10、 在预期市场收益率高于无风险收益率时,市场时机选择者将选择_____(高、低)b值的证券组合。
三、 判断题:本大题共25个小题,每小题1分,共25分。请在每题的括号内,正确的打上"4",错误的打上"5"
1、 基本分析的优点是同市场接近,考虑问题比较直接。( )
2、 具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的息票利率,也应具有较高的到期收益率,其内在价值也就较高。( )
3、 在市场总体利率水平上升时,债券的收益率水平也应上升,从而使债券的内在价值增加;反之,在市场总体利率水平下降时,债券的收益率也应下降,从而使债券的内在价值减少。( )
4、 如果债券的市场价格下降,则其到期收益率也随之下降。( )
5、 通过先行指标算出的国民经济转折点大致与总的经济活动的转变时间同时发生。( )
6、 贷款利率的提高,增加公司成本,从而降低利润;存款利率提高增加了投资者股票投资的机会成本,二者均会使股票价格下跌。( )
7、 本币贬值,资本从本国流出,从而使股票市场价格下跌。( )
8、 存货周转率是反映公司偿债能力的指标。( )
9、 公司的技术水平是决定公司竞争地位的首要因素。( )
10、 道氏理论认为开盘价是最重要的价格。( )
11、 一般来说,股价停留的时间越长,伴随的成交量越大,离现在越近,则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大。( )
12、 越重要越有效的趋势线被突破,其转势的信号就越弱。( )
13、 根据葛兰威尔法则,股价跌破平均线,并连续暴跌,远离平均线,为卖出信号。( )
14、 如果DIF的走向与股价走向相背离,且DIF上升,则为买入信号。( )
15、 波浪理论中,所有的浪由两部分组成,即主浪和调整浪。( )
16、 实现收益最大化是构建 证券 组合的唯一目的。( )
17、 现代证券组合理论的立足点在于投资者的投资决策基于对两个目标——"预期收益最大化"和"不确定性(风险)最小化"的全盘考虑。( )
18、 资本资产套利模型应用的核心是寻找那些价格被误定的证券。( )
19、 詹森指数为正,表明证券组合绩效较好。( )
20、 债券 的息票利率越低、债券价格的易变性也就越大。( )
21、 上市辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起,至公司股票上市一年止。( )
22、 市场预期理论的基本观点认为如果投资于长期债券,基于债券未来收益的不确定性,他们要承担较高的价格风险。( )
23、 在可转换证券的市场价格计算中,转换升水是转换平价与基准股价之差。( )
24、 预期回报率越高,投资者所承担的风险也就越大。( )
25、 NPV>0,股票被低估价格,可以购买这种股票。( )
四、 改错题:本大题共10个小题,每小题1分,共10分。每一小题中有一处错误,请标出错误之处,并写出正确文字。
1、 股份有限公司发起人以工业产权、非专利技术出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的25%。
2、 公司未弥补的亏损达股本总额1/10时,应当在2个月内召开临时股东大会
3、 股份有限公司设监事会,其成员不得少于5人。
4、 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的15日以前置备于本公司,供股东查阅。
5、 公司分立时,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起5日内通知债权人,并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自第一次公告之日起90日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
6、 上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经监事会批准。
7、 公司的董事长,1/3以上的经理发生变动,是公司重大事件。
8、 通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
9、 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于7年。
10、 基金 管理 人应当于每个会计年度的前6个月结束后30日内编制完成中期报告,并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。
五、 简答题:本大题共5个小题 ,每小题5分,共25分。
1、 比较合理的证券投资分析应包含哪几个步骤?
2、 简述秃头光脚大阳线实体的市场含义。
3、 在传统的证券组合管理中,构想证券组合资产时应考虑哪些基本原则?
4、 对股票资产实施组合管理可分哪几个步骤进行?
5、 什么叫有效边界?
六、 计算题:本大题共4个小题,共16分(第一小题5分,第二小题、第三小题3分,第四小题。保留小数两位)。
1、 债券C期限5年,息票利率7%,若售价等于面值1000元,其收益率将为多少?若分别将其收益率提高1%和降低1%,试比较二者价格变动的差异。
2、 假设A公司目前股息为每股0.2元,预期回报率为11%,未来2年中超常态增长率为20%,随后的正常增长水平为10%,则股票理论价格应为多少?
3、 某公司的可转换债券,年利为10.25%,发行期两年,债券价格1200元,其转换价格为20元,假设股票在到期前一个月为转换期,并且股价维持在30元,问是转换成股票还是领取债券本息?
4、 已知市场指数方差为0.4
股票 权数 b值 方差
1 0.6 0.8 0.5
2 0.4 0.3 0.3
计算这两种股票资产组合的方差。
1、下表为X公司的资产负债表、损益表的有关资料:
(1) 资产负债表: 1998年12月31日 单位:万元
(2) 损益表: 1998年12月31日 单位:万元
项 目 本年累计 上年累计
一. 营业收入 11900 10600
减:营业成本(销售成本) 6450 6630
销售费用 268 151
管理 费用 722 687
财务费用( 利息 费用) 815 802
营业税金(5%) 595 530
二. 营业利润 3050 1800
加:投资收益 222 0
营业外收入 678 0
减:营业外支出 30 0
三. 税前利润 3920 1800
减:所得税(33%) 1293.6 594
四. 税后净利润 2626.4 1206
(3) 其他资料:
发行在外股票数: 1997年5020万股 1998年11077万股
平均股价: 1997年9元/股 1998年10元/股
1998年派发现金股息:2216万元
要 求:
(1) 计算偿债能力指标:流动比率、速动比率、已获利息倍数、负债比率
(2) 计算盈利能力指标:毛利率、净利率、资产收益率、股东权益收益率
(3) 计算投资收益指标:每股帐面价值、每股收益、每股股息、股息支付率、每股获利率、市盈率、净资产倍率。
(4) 试从投资者角度简要分析该公司的财务状况。
参考答案
一、多项选择题
1.BC;2.ABCD;3.BCD;4.CD;5.ABC;6.AB;7.BC
8.ABCD;9.ACD;10.CD;11.BC;12.ABD;13.ABCD;14. BCD
15.ABCD;16.ABC;17.BD;18.ABC;19.ABCD;20.ABC
二、填空题
1.公司素质、公司财务;2.参数、随机误差;3.期限、税收待遇;
4.竞争地位、经营管理能力;5.增长、防御;6.负债;
7.流动比率、速动比率、利息支付倍数、应收帐款周转率;
8.价格沿趋势移动;9.8、5、3;10.高
三、判断题
1.5;2.5;3.5;4.5;5.5;6.3;7.3;8.5;9.3;10.5;11.3;12.5
13.5;14.3;15.3;16.5;17.3;18.3;19.3;20.3;21.3;22.5;23.3
24.3;25.3
四、改错题
1、25% 20%;2、1/10 1/3;3、5 3;4、15 20;5、5 10
6、监事会 股东大会;7、经理 董事;8、5% 30%;9、7 20;10、30 60
五、简答题
1、(1)资料的收集与整理(2)案头研究(3)实地考察(4)形成分析报告
2、这种K线说明市场波动很大,多空双方的争斗已经有了结果。长长的阳线表明,多方发挥了极大的力量,已经取得了决定性胜利,今后一段时间多方将掌握主动权。换句话说,今后讨论的问题将是还要继续上涨到什么地方。而不是要跌到什么地方。如果这条长阳线出现在一个盘整局面的末端,它所包含的内容将更有说服力。
3、(1)本金的 安全 性原则;(2)基本收益的稳定性原则;(3)资本增长原则;(4)良好市场性原则;(5)流动性原则;(6)多元化原则;(7)有利的税收地位。
4、(1)制定投资政策;(2) 证券 分析与股票资产的组合构造;(3)组合的修正。
5、在马柯威茨均值方差模型中,每一种证券或证券组合可由均值方差坐标系中的点来表示,那么所有存在的证券和合法的证券组合在平面上构成一个区域,这个区域被称为可行区域,可行区域的左边界的顶部称为有效边界,有效边界上的点所对应的证券组合称为有效组合。
六、计算题

7 : 本人有2011年6月11日上午证券考试中证券投资基金的回忆部分试题,求证券交易的试题交换

试题编号 试题描述 选择支 正确答案
1 下列四个结论中,哪些结论符合我国证券市场发展的历史事实( )。 A. 新中国证券交易市场的建立始于1986年 B. 股权分置改革始于2005年4月底 C. 2010年,我国股指期货开始上市交易 D. 上海证券交易所于1992年正式开业 ABC
3 债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。 A. 对; B. 错 对
5 根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。 A. 对; B. 错 错
6 在证券交易所的交易中,投资者都是法人,个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。 A. 对; B. 错 错
7 根据《证券法》,以下对证券交易所的描述正确的是( )。 A. 证券交易所不持有证券,也不进行证券的买卖,但能决定证券交易的价格 B. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人 C. 证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定 D. 证券交易所是有组织的市场,又称"场内交易市场" BD
8 证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类,即场内交易市场和银行间债券交易市场。 A. 对; B. 错 错
9 证券登记结算机构应履行的职能包括( )。 A. 证券账户的设立和管理 B. 结算账户的设立和管理 C. 证券的存管和过户 D. 受发行人的委托派发证券权益 ABCD
10 根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。 A. 对; B. 错 错
11 指令驱动系统是一种( )市场,而报价驱动系统是一种( )市场。 A. 做市商…订单驱动 B. 连续交易商…竞价 C. 竞价…做市商 D. 连续交易商…订单驱动 C
12 上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定( )。 A. 完全一致 B. 基本一致 C. 有较大差异 D. 完全不一致 B
13 根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员,应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。 A. 对; B. 错 错
14 证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,中国证监会可以责令其改正,并视情节轻重给予处分,如警告、公开批评、取消会籍等。 A. 对; B. 错 错
15 证券交易所交易席位的实质,是指证券公司在证券交易所有一固定位置。 A. 对; B. 错 错
16 以下关于交易单元的说法,正确的是( )。 A. 交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报 B. 深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元 C. 交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用 D. 通过交易单元,会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回 D
17 在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。 A. 对; B. 错 错
18 同自营业务相比,下列各项中,( )是证券经纪业务的特点。 A. 业务对象的特定性 B. 交易行为的自主性 C. 客户资料的保密性 D. 客户指令的权威性 CD
19 在证券经纪业务中,客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系,这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。 A. 对; B. 错 对
20 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。 A. 如实填写开户书 B. 了解交易风险,明确买卖方式 C. 选择证券经纪商 D. 采用正确的委托手段 C
21 一般来说,在买卖证券时,投资者发出委托指令的形式有( )。 A. 柜台委托 B. 自助终端委托 C. 网上委托 D. 电话委托 ABCD
22 一般来说,证券买卖委托受理过程不包括( )。 A. 验证 B. 审单 C. 验证资金和证券 D. 结算 D
23 证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。 A. 对; B. 错 对
24 个人开立证券账户委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、本人及代办人的有效身份证明文件及复印件。 A. 对; B. 错 对
25 在我国,证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。 A. 对; B. 错 错
26 下列各项中,不属于证券经纪业务合规风险的是( )。 A. 向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 B. 将客户的证券账户提供给他人使用 C. 向客户推荐的产品或服务与所了解的客户情况不相适应 D. 申报客户委托时输错证券代码 D
27 下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有( )。 A. 由于软件运行效率低造成行情中断 B. 误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 C. 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券 D. 在法定场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 BC
28 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。 A. 对; B. 错 对
29 在证券经纪业务中,提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。 A. 对; B. 错 对
30 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。 A. 对; B. 错 对
31 关于股份登记,下列说法正确的有( )。 A. 证券发行人申请送股登记时,应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合 B. 配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映 C. 股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等 D. 证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记 ABC
32 关于首次公开发行股份登记,证券发行人应在发行结束后( )内,向中国结算公司申请办理股份发行登记。 A. 15个交易日 B. 10个交易日 C. 5个交易日 D. 2个交易日 D
33 关于上海证券交易所指定交易制度,下列表述中错误的是( )。 A. 已办理指定交易的投资者,根据需要可以变更指定交易 B. 投资者可以指定多家证券营业部为指定交易的代理机构 C. 一旦证券账户办妥指定交易,表明投资者与该证券经营机构的托管关系即建立 D. 证券账户办妥指定交易后,投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等 B
34 关于开立证券账户,下列表述正确的有( )。 A. 开立证券账户应坚持合法性、真实性原则 B. 目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制 C. 一个自然人只能开立一个上海A股账户,也只能开立一个深圳A股账户 D. 一个自然人只能开立一个深圳A股账户,但可以开立多个上海A股账户 ABC
35 新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法。 A. 对; B. 错 对
36 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),在申购日收盘后统一加总计算该投资者的申购数量。 A. 对; B. 错 错
37 关于股票上网发行资金申购程序,下列说法正确的有( )。 A. 申购资金必须在申购前足额存入资金账户,否则申购无效 B. 会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查,并出具验资报告 C. 每一证券账户的申购数量都有上限 D. 申购期间由中国结算公司对申购资金进行冻结 ABCD
38 B股分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,每年至少进行一次。 A. 对; B. 错 错
39 上海证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过( )进行的。 A. 中国结算公司的交易清算系统 B. 证券交易所的交易系统 C. 证券公司柜台交易系统 D. 结算银行的资金清算系统 A
40 上海证券交易所实行全面指定交易后,中国结算上海分公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A. 配股公告日 B. 配股公告日后一天 C. 配股登记日 D. 配股登记日后一天 C
41 投资者通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。 A. 对; B. 错 对
42 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程,投资者办理身份验证,须遵循"先激活、后注册"的程序。 A. 对; B. 错 错
43 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回,其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为( )。 A. 1元 B. 0元 C. 100元 D. 1.11元 A
44 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上,增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道,其主要特点有( )。 A. 基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行,交易所采用上网发行方式,基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式 B. 基金在深圳证券交易所上市后,投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额,也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 C. 通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统,可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回,卖出按股票交易方式以电子撮 ABCD
45 在我国的权证交易中,禁止的事项有( )。 A. 权证发行人买卖自己发行的权证 B. 标的证券发行人买卖标的证券对应的权证 C. 内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益 D. 证券公司通过创设上市权证影响对应权证的价格 ABC
46 按照我国有关制度的规定,当日买进的可转换债券可在当日申请转股,当日转换的公司股票可在当日卖出。 A. 对; B. 错 错
47 按照现行规定,对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是( )。 A. 中国证监会 B. 证券交易所 C. 产权交易所 D. 中国证券业协会 D
48 根据中国证券业协会的有关规定,下列各项中,属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有( )。 A. 最近2年内不存在重大违法、违规行为 B. 有20家以上的营业部,且布局合理 C. 具有健全的内部控制制度和风险防范机制 D. 净资本不低于人民币2亿元 ABC
49 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内,开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。 A. 对; B. 错 对
50 根据代办股份转让基本规则规定,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。 A. 对; B. 错 错
51 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。 A. 对; B. 错 对
52 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件是( )。 A. 申请前一季度各项风险控制指标符合规定标准 B. 参股一家期货公司 C. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D. 公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 C
53 以下表述中,错误的是( )。 A. 根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可从事自营业务 B. 从事自营业务时,证券公司必须同时拥有资金和证券 C. 自营业务是具备资格的证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的经营行为 D. 证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券 B
54 与经纪业务相比较,自营业务有以下特点( )。 A. 交易的风险性 B. 业务对象的广泛性 C. 收益的不稳定性 D. 决策的自主性 ACD
55 关于证券自营业务资金的出入,以下表述错误的是( )。 A. 自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行 B. 自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责 C. 禁止从自营账户中提取现金 D. 禁止以个人名义从自营账户中调入资金 B
56 证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的( )。 A. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B. 参与上市公司实地调研的人员不得向自营部门提供调研报告 C. 严禁证券从业人员买卖股票 D. 非参与企业服务的人员不得打听内幕信息 B
57 追究证券公司刑事责任的处罚通常出现在( )情况下。 A. 编造、传播影响证券交易的虚假信息 B. 内幕交易 C. 伪造、变造、销毁交易记录 D. 操纵证券交易价格 ABCD
58 集合资产管理业务的特点有( )。 A. 集合性,即证券公司与客户是一对多 B. 投资范围有限定性和非限定性之分 C. 客户资产必须进行托管 D. 通过专门账户进行运作 ABCD
59 证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。 A. 业务人员具有硕士以上的学位 B. 业务人员具有证券从业资格 C. 业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D. 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人 AD
60 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,错误的有( )。 A. 集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购 B. 一般情况下,参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 C. 证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划 D. 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 BC
61 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,资金账户名称应当是"证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称"。 A. 对; B. 错 错
62 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15 A
63 以下尚未公开的信息中,属于内幕信息的是( )。 A. 上市公司董事长突然死亡 B. 上市公司股权结构发生重大变化 C. 上市公司1/4监事发生变动 D. 上市公司发生重大债务 ABD
64 定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例等基本事项。 A. 对; B. 错 对
65 下列各项中,( )不属于证券公司操纵市场的行为。 A. 集中资金、信息优势,连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 B. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格和交易量 C. 利用内幕信息建议他人买卖证券 D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格 C
66 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是( )。 A. 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资,并出具验资报告 B. 客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划 D. 严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 C
67 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的( )进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。 A. 可行性 B. 齐备性 C. 合规性 D. 真实性 B
68 在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务包括( )。 A. 监督资产管理计划的经营运作 B. 按合同约定承担投资风险 C. 保存有关的合同、协议、交易记录等 D. 安全保管集合资产管理计划资产 B
69 资产管理业务的风险包括( )。 A. 合规风险 B. 市场风险 C. 经营风险 D. 管理风险 ABCD
70 证券公司申请融资融券业务试点,经营证券经纪业务必须已满5年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 A. 对; B. 错 错
71 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满( ),证券公司不得向其融资、融券。 A. 3个月 B. 半年 C. 1年 D. 2年 B
72 可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必须满足在近3个月内( )。 A. 日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% B. 日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过4个百分点 C. 日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的偏离值不超过5% D. 波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上 ABD
73 在客户融资融券期间,证券持有人的权益按( )的原则处理。 A. 客户融资买入证券的权益及客户融券卖出证券的权益均归客户所有 B. 客户融资买入证券的权益及客户融券卖出证券的权益均归证券公司所有 C. 客户融资买入证券的权益归客户所有,客户融券卖出证券的权益归证券公司所有 D. 客户融资买入证券的权益归证券公司所有,客户融券卖出证券的权益归客户所有 C
74 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。 A. 5% B. 10% C. 20% D. 25% D
75 证券交易所应当对证券公司报送的当日客户融资融券交易的有关信息进行汇总、统计,并在次一交易日开市前予以公告。 A. 对; B. 错 对
76 出借资金并得到相应的国债抵押品保障,到期后按约定年利率收取本息,这个方向的操作,我们称为正回购。 A. 对; B. 错 错
77 在证券交易所质押式回购交易开始时,( )的申报买卖部位为卖出。 A. 以券融资 B. 以资融券 C. 以券融券 D. 以资融资 B
78 在我国,目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是( )。 A. 一天的回购交易 B. 二天的回购交易 C. 三天的回购交易 D. 四天的回购交易 A
79 关于上海证券交易所质押式回购交易规则,下列表述中正确的是( )。 A. 100元标准券为1手 B. 最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C. 单笔申报最大数量不超过10万手 D. 计价单位为每百元资金到期年收益 D
80 ( )可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。 A. 买断式回购 B. 封闭式回购 C. 抵押式回购 D. 开放式回购 AD
81 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过( )。 A. 7天 B. 31天 C. 91天 D. 180天 C
82 中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。 A. 对; B. 错 错
83 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报价格按( )进行申报。 A. 每百元面值债券到期购回价(全价) B. 每百元面值债券到期购回价(净价) C. 资金年收益率 D. 利息收入 B
84 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。 A. 对; B. 错 对
85 关于清算与交收的概念,下列表述中正确的是( )。 A. 清算又称结算 B. 交收简称结算 C. 清算又称交收 D. 清算与交收统称为结算 D
86 在采用净额清算时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。 A. 对; B. 错 错
87 纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括( )。 A. A股 B. B股 C. 国债现券 D. 基金 ACD
88 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。 A. 对; B. 错 错
89 在全国银行间市场债券回购业务中,中央结算公司为参与者提供的服务不包括( )。 A. 报价 B. 债券托管 C. 债券结算 D. 本息兑付和账务查询 A
90 证券登记结算上海分公司按金融同业存款利率对债券回购交易履约金计付利息。 A. 对; B. 错 错
91 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立( )。 A. 有效的投资风险评估制度 B. 研究与交易之间的交流制度 C. 投资对象备选库制度 D. 完善的交易记录制度 C
92 关于全国银行间市场质押式回购交易,下列描述正确的有( )。 A. 回购利率由交易双方协商确定 B. 回购期间,交易双方不得动用质押债券 C. 参与者可自由选择回购期限,最长不超过2年 D. 回购到期,一方申报不履约的,应向对方支付违约金 AB
93 全国银行间市场质押式回购业务参与者不遵守有关规则或协议并造成严重后果的,可能受到以下处罚( )。 A. 中国人民银行给予其警告,并处3万元人民币以下的罚款 B. 处以3万元人民币以上5万元人民币以下的罚款 C. 暂停或取消其债券交易业务资格 D. 暂停或取消其债券结算代理人资格 AC
94 下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有( )。 A. 证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收 B. 证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度 C. 标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布 D. 中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率 ABD
95 证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报表。 A. 对; B. 错 对
96 客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。 A. 对; B. 错 错
97 已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户,需要签署( )。 A. 风险承诺函 B. 网上交易协议书 C. 资金存管协议 D. 公平交易承诺函 B
98 投资者教育的目的是为了提高投资者选股的能力。 A. 对; B. 错 错
99 证券公司的投资咨询服务可以直接指导重要客户进行证券买卖。 A. 对; B. 错 错